员工利用他人证券账户买卖股票，中信建投证券被出具警示等价

9月15日，中国商业银行监督政府机构委员会广东监管局发布了2份地方政府监管控制措施立即书，剑指中信建投商业银行持股持股有限公司清远清新交叉口商业银行国际部，主要局长为刘洁枝。

警示由此可知显示，中信建投商业银行持股持股有限公司清远清新交叉口商业银行国际部的主要违法实情（应于）为：国际部员工从业期间存在利用他人商业银行账户商业活动普通股、暗中接受零售商交由商业活动普通股、替零售商试办商业银行新股买入等行为；员工曾向国际部报备的手机号码出现多零售商同源交由情形，国际部并未实时监测和预警，对明显持续性的情况未保持草率，对暴露的检查和风险未采取足够控制措施。

根据《商业银行公司和商业银行注资私人机构政府机构公司检查和政府机构办法》第六条、第三十二条和《商业银行经纪人政府机构暂行订明》第十七条的有关订明，中国商业银行监督政府机构委员会广东监管局立即对国际部采取据悉警示由此可知的地方政府监管控制措施。

根据《商业银行公司和商业银行注资私人机构政府机构公司检查和政府机构办法》第十条第一款及《商业银行经纪人政府机构暂行订明》第十二条第一项特别订明和《商业银行公司和商业银行注资私人机构政府机构公司检查和政府机构办法》第三十二条第一款、《商业银行经纪人政府机构暂行订明》第二十四条和第二十六条第一款的订明，中国商业银行监督政府机构委员会广东监管局立即对主要局长刘洁枝采取据悉警示由此可知的地方政府监管控制措施。

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