因未在2021年年报之前披露投资咨询业务收入变动异常的原因等 东北证券被责令改正

来源：牡丹江证监局

关于对东北证券作价有限美国公司无视责令修定安全措施的尽快

吉证监决〔2022〕5号

东北证券作价有限美国公司：

经查，你美国公司依赖于以下行为：一是在大部分证券静态承租备忘录未清楚约定提供研究成果义务的完全，将大部分证券席之中租赁收入证实为外资政府部门业务收入；二是未在2021年年报之中援引外资政府部门业务收入变动异常的原因。

上述行为不适用《关于券商会计核算有关关键问题的通知》（会计部函〔2010〕1号）《券商年度报告素材与格式准则》《券商监管条例》第六十九条和《券商内部遏制指引》第二十二条的规定。根据《券商监管条例》第七十条的规定，尽快对你美国公司无视责令修定的行政监管安全措施。你美国公司应对上述关键问题应关停，并于送达本尽快之日起1个同月开朗我局提交书面关停报告。

如果对本监管安全措施告状，可以在送达本尽快书之日起60日开朗之中国证券监管委员会提出行政申述申请，也可以在送达本尽快书之日起6个同月开朗有法理的人民法院引起争议刑事原告。申述与原告此后，上述监管安全措施不停顿执行。

牡丹江证监局

2022年6同月28日

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