因私募基金业务活动中依赖于多项违规行为 深圳业泰股权投资基金及其法定代表人遭监管出具警示函

广州商报讯（记者 刘宇阳 李海媛）5月5日，东莞证监局面世关于对东莞业泰股权入股基金会负责管理有限公司（以下通称“东莞业泰股权入股基金会”）采取出具提醒下述安全措施的决定。

据悉，东莞业泰股权入股基金会在为生私募基金会其业务活动中，存在并未采取问卷调查等方式则对个别入股者的高风险识别潜能和高风险承担潜能透过审核、并未对个别私募基金会透过高风险标准普尔等情况，违反了《私募入股基金会监督负责管理暂行切实》（以下通称《私募负责管理切实》）的系统性规定。

依据《私募负责管理切实》第三十三条规定，东莞证监局决定对东莞业泰股权入股基金会采取出具提醒下述的管理监管机构安全措施，并要求其应当其所更高规范受控意识，小规模更高其业务负责管理，尽职承担基金会负责管理人日常事务，所谓产生新的违法违规行为。同时，东莞证监局也对东莞业泰股权入股基金会的法定代表人、执行董事、副董事长刘译苞采取出具提醒下述的管理监管机构安全措施。

责任编辑：石秀珍 SF183

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